Держрегулювання

Порушення у сфері фінмоніторингу: регулятор застосував заходи впливу до 5 фінустанов

04.02.2023 - 11:56 | Автор:

Національний банк у січні застосував заходи впливу до 5 небанківських фінустанов за порушення ними законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом (порушення у сфері фінмоніторингу). Про це йдеться у повідомленні НБУ.

TelegramЧитайте нас в Telegram щоб нічого не пропустити

Заходи впливу застосовано до: ТОВ "НСП", ТОВ "Фінод", фінкомпанії "Центрофінанс", лізингової компанії "Імпорт Карс Лізинг" та "Ломбарду АВК".

До ТОВ "НСП" застосовано такі заходи впливу: штраф у розмірі 82,5 тис. грн та анулювання ліцензії на провадження діяльності з надання фінпослуг (а саме ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків). Ця компанія систематично порушувала вимоги законодавства у сфері фінмоніторингу та не надавала повної та достовірної інформації на запити інспекційної групи НБУ.

До ТОВ "Фінод" застосовано такі заходи впливу: письмове застереження за порушення вимог статті 6 закону "Про валюту і валютні операції" (порушення умов та порядку торгівлі іноземною валютою), а також письмове застереження за необладнання приміщення системою відеоконтролю. Крім того, на ТОВ "Фінод" накладено штраф у розмірі 2 млн грн за порушення порядку здійснення торгівлі готівковою інвалютою.

До фінкомпанії "Центрофінанс" застосовано такі заходи впливу: письмове застереження за необладнання приміщення системою відеоконтролю та письмове застереження за нерозміщення у структурному підрозділі копії ліцензії на право здійснення валютних операцій.

До лізингової компанії "Імпорт Карс Лізинг" застосовано такі заходи впливу: письмове застереження за неналежне виконання обов’язку стати на облік як суб’єкт первинного фінмоніторингу.

До "Ломбарду АВК" застосовано такі заходи впливу: штраф у розмірі 51 тис. грн за порушення вимог щодо надання статистичної звітності до Національного банку, а також за неподання до НБУ звітності з питань фінмоніторингу.

У грудні 2022 року кількість учасників небанківського фінансового ринку зменшилася з 1 522 до 1 459, тобто на 63 компанії.

Читайте нас в Telegram, Facebook та Twitter, щоб не пропустити свіжі новини.

Залишити коментар

Більше інформації про текстові формати

Comment HTML

  • Дозволені теґи HTML: <p> <br> <ul> <li> <ol> <em> <strong> <b> <img>
  • Рядки і абзаци переносяться автоматично.

Plain text

  • You may quote other posts using [quote] tags.
  • Рядки і абзаци переносяться автоматично.
  ____    _____   _  _     ____    ____  
 | ___|  |___  | | || |   |___ \  | ___| 
 |___ \     / /  | || |_    __) | |___ \ 
  ___) |   / /   |__   _|  / __/   ___) |
 |____/   /_/       |_|   |_____| |____/
Enter the code depicted in ASCII art style.

Коментарі до відгуку

На даний момент немає коментарів. Будьте першим, хто залишить тут свій коментар.