Держрегулювання

Нарушения в сфере финмониторинга: НБУ применил меры воздействия к 5 компаниям

04.02.2023 - 11:56 | Автор:

Национальный банк в январе применил меры воздействия к 5 небанковским финучреждениям за нарушение ими законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем (нарушения в сфере финмониторинга). Об этом говорится в сообщении НБУ.

TelegramЧитайте нас в Telegram чтобы ничего не пропустить

Меры воздействия применены к ООО "НСП", ООО "Финод", финкомпании "Центрофинанс", лизинговой компании "Импорт Карс Лизинг" и "Ломбарду АВК".

К ООО "НСП" применены следующие меры воздействия: штраф в размере 82,5 тыс. грн и аннулирование лицензии на осуществление деятельности по предоставлению финуслуг (а именно лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов). Эта компания систематически нарушала требования законодательства в сфере финмониторинга и не предоставляла полной и достоверной информации на запросы инспекционной группы НБУ.

К ООО "Финод" применены следующие меры воздействия: письменное предупреждение за нарушение требований статьи 6 закона "О валюте и валютных операциях" (нарушение условий и порядка торговли иностранной валютой), а также письменное предупреждение за необорудование помещения системой видеоконтроля. Кроме того, на ООО "Финод" наложен штраф в размере 2 млн грн за нарушение порядка осуществления торговли наличной инвалютой.

К финкомпании "Центрофинанс" применены следующие меры воздействия: письменное предупреждение за необорудование помещения системой видеоконтроля и письменное предупреждение за неразмещение в структурном подразделении копии лицензии на право осуществления валютных операций.

К лизинговой компании "Импорт Карс Лизинг" применены следующие меры воздействия: письменное предупреждение за ненадлежащее выполнение обязанности встать на учет как субъект первичного финмониторинга.

К "Ломбарду АВК" применены следующие меры воздействия: штраф в размере 51 тыс. грн за нарушение требований по предоставлению статистической отчетности в Национальный банк, а также за непредставление НБУ отчетности по вопросам финмониторинга.

В декабре 2022 года количество участников небанковского финансового рынка уменьшилось с 1522 до 1459, то есть на 63 компании.

Читайте нас в Telegram, Facebook и Twitter, чтобы не пропустить свежие новости.

Оставить комментарий

Более подробная информация о текстовых форматах

Comment HTML

  • Допустимые HTML-теги: <p> <br> <ul> <li> <ol> <em> <strong> <b> <img>
  • Строки и абзацы переносятся автоматически.

Plain text

  • You may quote other posts using [quote] tags.
  • Строки и абзацы переносятся автоматически.
  ____     ___     ___    _____   ____  
 | ___|   / _ \   / _ \  |___ /  | ___| 
 |___ \  | (_) | | (_) |   |_ \  |___ \ 
  ___) |  \__, |  \__, |  ___) |  ___) |
 |____/     /_/     /_/  |____/  |____/
Enter the code depicted in ASCII art style.

Комментарии к отзыву

На данный момент нет комментариев. Будьте первым, кто оставит здесь свой комментарий.