Фінанси

За порушення у сфері фінмоніторингу: НБУ застосував заходи впливу до 3 банків

08.08.2023 - 12:13 | Автор:

Національний банк у липні застосував до трьох банків та шістнадцяти небанківських фінустанов заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та порушення валютного законодавства. Про це йдеться у повідомленні регулятора.

TelegramЧитайте нас в Telegram щоб нічого не пропустити

Заходи впливу застосовано до таких банків:

  • ПУМБ – штраф у розмірі 10,851 млн грн за неналежну перевірку існуючого клієнта; неналежну перевірку клієнта, ризик ділових відносин з яким є високим; неналежне виконання обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, а також за деякі інші порушення;
  • банк "Конкорд" – штраф у розмірі 400 тис. грн за несупроводження переказу коштів необхідною інформацією про отримувача коштів; несупроводження переказу коштів інформацією про платника (ініціатора переказу);
  • Кристалбанк – штраф у розмірі 51 тис. грн за неналежне виконання обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід.

НБУ також повідомив про намір провести до кінця року виїзні перевірки з питань фінмоніторингу та дотримання вимог валютного й санкційного законодавства в А-Банку та Банку 3/4.

Перевірка в А-Банку відбудеться у третьому кварталі цього року, а в Банку 3/4 – у четвертому кварталі.

Що стосується застосування заходів впливу до 16 небанківських фінустанов, то такий крок регулятора обумовлений різноманітними порушеннями у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства з боку таких компаній:

  • "Укр Кредит Фінанс" – штраф у розмірі 2,497 млн грн;
  • "Центрофінанс" – штраф 500 тис. грн;
  • "Альфа-Інвест Груп" – штраф 400 тис. грн;
  • "Преміум Фінанс" – штраф 400 тис. грн;
  • "Магнат" – штраф 250 тис. грн;
  • "Валта Груп" – штраф 204 тис. грн;
  • "Аверс" – штраф 200 тис. грн;
  • СК "Кредо" – штраф 153 тис. грн;
  • ломбард "Приват", фінкомпанія "Проксима", фінкомпанія "Бізнес-Партнер", ТОВ "Укр-Транс-Кепітел" – штрафи по 51 тис. грн;
  • фінкомпанія "Октава Фінанс" – штраф на суму 50 тис. грн;
  • фінкомпанія "Стідва" – штраф 1700 грн;
  • фінкомпанія "Фінансовий світ" – письмове застереження;
  • представництво компанії "Вілліс Полска С.А." – письмове застереження.

Як повідомлялося, з 29 липня 2023 року НБУ вирішив поновити проведення планових виїзних перевірок банків та небанківських установ у сферах фінмоніторингу, санкційного законодавства та валютного нагляду.

Правління НБУ вже затвердило план проведення таких інспекційних перевірок банків до кінця 2023 року.

Читайте нас в Telegram, Facebook та Twitter, щоб не пропустити свіжі новини.

Залишити коментар

Більше інформації про текстові формати

Comment HTML

  • Дозволені теґи HTML: <p> <br> <ul> <li> <ol> <em> <strong> <b> <img>
  • Рядки і абзаци переносяться автоматично.

Plain text

  • You may quote other posts using [quote] tags.
  • Рядки і абзаци переносяться автоматично.
  _____   _____    ___     __      ___  
 |___ /  |___  |  ( _ )   / /_    / _ \ 
   |_ \     / /   / _ \  | '_ \  | (_) |
  ___) |   / /   | (_) | | (_) |  \__, |
 |____/   /_/     \___/   \___/     /_/
Enter the code depicted in ASCII art style.

Коментарі до відгуку

На даний момент немає коментарів. Будьте першим, хто залишить тут свій коментар.