За нарушения в сфере финмониторинга: НБУ применил меры к 3 банкам

Меры воздействия применены к следующим банкам:

• ПУМБ – штраф в размере 10,851 млн грн за ненадлежащую проверку существующего клиента; ненадлежащую проверку клиента, риск деловых отношений с которым высок; ненадлежащее выполнение обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, а также за некоторые другие нарушения;
• банк "Конкорд" – штраф в размере 400 тыс. грн за несопровождение перевода средств необходимой информацией о получателе средств; за несопровождение перевода средств информацией о плательщике (инициаторе перевода);
• Кристаллбанк – штраф в размере 51 тыс. грн за ненадлежащее выполнение обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.

НБУ также сообщил о намерении провести до конца года выездные проверки по вопросам финмониторинга и соблюдения требований валютного и санкционного законодательства в А-Банке и Банке 3/4.

Проверка в А-Банке состоится в третьем квартале этого года, а в Банке 3/4 – в четвертом квартале.

Что касается применения мер воздействия к 16 небанковским финучреждениям, то такой шаг регулятора обусловлен различными нарушениями в сфере финмониторинга и валютного законодательства со стороны таких компаний:

• "Укр Кредит Финанс" – штраф в размере 2,497 млн грн;
• "Центрофинанс" – штраф 500 тыс. грн;
• "Альфа-Инвест Групп" – штраф 400 тыс. грн;
• "Премиум Финанс" – штраф 400 тыс. грн;
• "Магнат" – штраф 250 тыс. грн;
• "Валта Груп" – штраф 204 тыс. грн;
• "Аверс" – штраф 200 тыс. грн;
• СК "Кредо" – штраф 153 тыс. грн;
• ломбард "Приват", финкомпания "Проксима", финкомпания "Бизнес-Партнер", ООО "Укр-Транс-Кепител" – штрафы по 51 тыс. грн;
• финкомпания "Октава Финанс" – штраф в размере 50 тыс. грн;
• финкомпания "Стидва" – штраф 1700 грн;
• финкомпания "Финансовый мир" – письменное предупреждение;
• представительство компании "Виллис Полска С.А." – письменное предупреждение.

Как сообщалось, с 29 июля 2023 года НБУ решил возобновить проведение плановых выездных проверок банков и небанковских учреждений в сферах финмониторинга, санкционного законодательства и валютного надзора.

Правление НБУ уже утвердило план проведения таких инспекционных проверок банков до конца 2023 года.