Фінанси

НБУ застосував заходи впливу до двох банків за порушення у сфері фінмоніторингу

03.03.2023 - 18:57 | Автор:

Національний банк за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу, а також за порушення вимог валютного законодавства в лютому застосував заходи впливу до двох банків та дев’яти небанківських фінустанов. Про це йдеться у повідомленні регулятора.

TelegramЧитайте нас в Telegram щоб нічого не пропустити

Що стосується банків, то заходи впливу застосовано до Укргазбанку та А-Банку.

На Укргазбанк накладено штраф у розмірі 64,622 млн грн за незабезпечення належної організації внутрішньобанківської системи запобігання відмиванню незаконних доходів та неналежне проведення первинного фінмоніторингу.

А-Банк отримав письмове застереження за порушення вимог статті 8 закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" в частині порушення строку надання інформації на запит спеціально уповноваженого органу (Держфінмоніторингу).

Що стосується небанківських фінустанов, то заходи впливу застосовано до:

  • ТОВ "Амідрі";
  • ТОВ "БІГ";
  • ТОВ "СБ "Сінерджи";
  • ТОВ "Преміум Фінанс";
  • ТОВ "Фінкомпанія "Аксіома";
  • ломбарду "Оскар";
  • ТОВ "Ліберті Фінанс";
  • ТОВ "Магнат";
  • ТОВ "Уфог".

До компаній "Амідрі", "БІГ" та "СБ "Сінерджи" застосовані заходи впливу у вигляді штрафів за неналежне виконання обов’язку стати на облік у Держфінмоніторингу як суб’єкти первинного фінмоніторингу.

До компанії "Преміум Фінанс" застосований захід впливу у вигляді письмового застереження за необладнання окремих структурних підрозділів системою відеоконтролю.

До компанії "Аксіома" застосований захід впливу у вигляді письмового застереження за відсутність в доступному для огляду клієнтами місці інформації про касира каси, який здійснює операції обміну валют (прізвище та ініціали).

Ломбард "Оскар" оштрафовано на 51 тис. грн за неподання до НБУ звітності з питань фінмоніторингу.

Компанія "Ліберті Фінанс" отримала письмове застереження за необладнання приміщення структурних підрозділів системою відеоконтролю.

Компанія "Магнат" отримала письмове застереження за відсутність в доступному для огляду клієнтами місці деяких видів інформації (про ознаки зношення банкнот, про обов’язковість здійснення касиром зворотної операції протягом 15 хвилин після проведення операції обміну валют тощо).

Компанія "Уфог" отримала письмове застереження за неподання до Нацбанку звітності з питань фінмоніторингу.

У січні 2023 року кількість учасників небанківського фінансового ринку в Україні зменшилася на 23 компанії (з 1 459 до 1 436), а кількість банків залишалася незмінною (67).

Читайте нас в Telegram, Facebook та Twitter, щоб не пропустити свіжі новини.

Залишити коментар

Більше інформації про текстові формати

Comment HTML

  • Дозволені теґи HTML: <p> <br> <ul> <li> <ol> <em> <strong> <b> <img>
  • Рядки і абзаци переносяться автоматично.

Plain text

  • You may quote other posts using [quote] tags.
  • Рядки і абзаци переносяться автоматично.
  _  _     ____     ___     ___     ___  
 | || |   |___ \   ( _ )   ( _ )   ( _ ) 
 | || |_    __) |  / _ \   / _ \   / _ \ 
 |__   _|  / __/  | (_) | | (_) | | (_) |
    |_|   |_____|  \___/   \___/   \___/
Enter the code depicted in ASCII art style.

Коментарі до відгуку

На даний момент немає коментарів. Будьте першим, хто залишить тут свій коментар.