Фінанси

НБУ применил меры воздействия к двум банкам за нарушения в сфере финмониторинга

03.03.2023 - 18:57 | Автор:

Национальный банк за нарушение законодательства в сфере финмониторинга, а также за нарушение требований валютного законодательства в феврале применил меры воздействия к двум банкам и девяти небанковским финучреждениям. Об этом говорится в сообщении регулятора.

TelegramЧитайте нас в Telegram чтобы ничего не пропустить

Что касается банков, то меры воздействия были применены к Укргазбанку и А-Банку.

На Укргазбанк наложен штраф в размере 64,622 млн грн за необеспечение надлежащей организации внутрибанковской системы противодействия отмыванию незаконных доходов и ненадлежащее проведение первичного финмониторинга.

А-Банк получил письменное предупреждение за нарушение требований статьи 8 закона "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" в части нарушения срока предоставления информации по запросу специально уполномоченного органа (Госфинмониторинга).

Что касается небанковских финучреждений, то меры воздействия применены к:

  • ООО "Амидри";
  • ООО "БИГ";
  • ООО "СБ "Синерджи";
  • ООО "Премиум Финанс";
  • ООО "Финкомпания "Аксиома";
  • ломбарду "Оскар";
  • ООО "Либерти Финанс";
  • ООО "Магнат";
  • ООО "Уфог".

К компаниям "Амидри", "БИГ" и "СБ "Синерджи" применены меры воздействия в виде штрафов за ненадлежащее исполнение обязанностей встать на учет в Госфинмониторинге в качестве субъектов первичного финмониторинга.

К компании "Премиум Финанс" применена мера воздействия в виде письменного предупреждения за необорудование отдельных структурных подразделений системой видеоконтроля.

К компании "Аксиома" применена мера воздействия в виде письменного предупреждения за отсутствие в видимом клиентами месте информации о кассире, осуществляющем операции обмена валют (фамилия и инициалы).

Ломбард "Оскар" оштрафован на 51 тыс. грн за непредставление НБУ отчетности по вопросам финмониторинга.

Компания "Либерти Финанс" получила письменное предупреждение за необорудование помещений структурных подразделений системой видеоконтроля.

Компания "Магнат" получила письменное предупреждение за отсутствие в видимом клиентами месте некоторых видов информации (о признаках износа банкнот, об обязательности осуществления кассиром обратной операции в течение 15 минут после проведения операции обмена валют и так далее).

Компания "Уфог" получила письменное предупреждение за неподачу в Нацбанк отчетности по вопросам финмониторинга.

В январе 2023 года количество участников небанковского финансового рынка в Украине уменьшилось на 23 компании (с 1459 до 1436), а количество банков оставалось неизменным (67).

Читайте нас в Telegram, Facebook и Twitter, чтобы не пропустить свежие новости.

Оставить комментарий

Более подробная информация о текстовых форматах

Comment HTML

  • Допустимые HTML-теги: <p> <br> <ul> <li> <ol> <em> <strong> <b> <img>
  • Строки и абзацы переносятся автоматически.

Plain text

  • You may quote other posts using [quote] tags.
  • Строки и абзацы переносятся автоматически.
   ___    ____    _  _     ____    ____  
  ( _ )  |___ \  | || |   |___ \  |___ \ 
  / _ \    __) | | || |_    __) |   __) |
 | (_) |  / __/  |__   _|  / __/   / __/ 
  \___/  |_____|    |_|   |_____| |_____|
Enter the code depicted in ASCII art style.

Комментарии к отзыву

На данный момент нет комментариев. Будьте первым, кто оставит здесь свой комментарий.