НБУ применил меры воздействия к одному банку и семи небанковским финучреждениям

Меры воздействия, в частности, применены к:

• Sense Bank (предыдущее название – Альфа Банк Украина) – в виде штрафа на общую сумму 47,703 млн грн. Эта финансовая санкция состоит из таких штрафов: на 47,303 млн грн – за необеспечение надлежащей организации внутрибанковской системы финмониторинга и на 0,4 млн грн – за ненадлежащее изучение клиентов). Кроме того, банк получил письменное предупреждение за нарушение требований некоторых нормативно-правовых актов;
• финансовой компании "Контрактовый дом" – в виде штрафа на 0,204 млн грн за неосуществление надлежащей проверки (верификации) плательщика, осуществляющего перевод средств. Компания также получила письменное предупреждение;
• финансовой компании "Арагон" – в виде письменного предупреждения за неосуществление надлежащей проверки (верификации) клиентов и за непредоставление регулятору в полном объеме информации по его запросу;
• ООО "НСП" – в виде штрафа на сумму 51 тыс. грн за неподачу в НБУ плана мер, которые компания обязуется принять с целью устранения выявленных нарушений;
• ООО "Тормес-Капитал" – в виде письменного предупреждения за представление в Нацбанк отчетности по вопросам финмониторинга с нарушением сроков;
• финкомпании "Солид групп" – в виде письменного предупреждения за неподачу в Нацбанк отчетности в сфере финмониторинга;
• финансовой компании "Финофис" – в виде штрафа в размере 17 тыс. грн за нарушение требований статьи 10 закона "О валюте и валютных операциях" и за представление в Нацбанк информации (статистической отчетности) о валютных операциях с существенными ошибками.

Нацбанк также применил меры воздействия к двум небанковским финучреждениям за нарушение ими порядка торговли наличной иностранной валютой.

Такие меры воздействия применены к:

• ООО "Премиум Финанс" – штраф в размере 1,216 млн грн;
• Финансовой компании "Финофис" – штраф в размере 6,591 тыс. грн.

По состоянию на 1 декабря 2022 года в Украине работало 1522 компании, которые являлись участниками рынка небанковских финуслуг, а также 67 банков.