Фінанси

Порушення у сфері фінмоніторингу: НБУ застосував заходи до 6 банків

06.06.2023 - 11:43 | Автор:

У травні Національний банк застосував заходи впливу до 6 банків та 15 небанківських фінустанов за порушення у сфері фінмоніторингу. Про це йдеться у повідомленні регулятора.

TelegramЧитайте нас в Telegram щоб нічого не пропустити

Що стосується банків, то регулятор застосував наступні заходи впливу:

  • Комінбанк – штраф у розмірі 10,451 млн грн за нездійснення належної перевірки нових клієнтів, а також існуючих клієнтів;
  • Мотор Банк – штраф у розмірі 10,051 млн грн за нездійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів, у тому числі за невжиття достатніх заходів зі встановлення кінцевого бенефіціарного власника;
  • банк "Альянс" – штраф у розмірі 1 млн грн за несвоєчасне надання інформації та документів про валютні операції на запити Нацбанку. Крім того, цей банк оштрафовано ще на 451 тис. грн за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу;
  • банк "Конкорд" – штраф у розмірі 400 тис. грн за неналежне виконання обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, ураховуючи відповідні критерії ризику, пов’язані з клієнтами;
  • Укрексімбанк – штраф у розмірі 200 тис. грн за порушення строків надання додаткової інформації;
  • банк "Львів" – письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу.

Що стосується небанківський фінустанов, то регулятор застосував різні заходи впливу до:

  • фінкомпанії "Хантер";
  • фінкомпанії "Магнат";
  • фінкомпанії "Альфа-Інвест Груп";
  • фінкомпанії "Конверсія";
  • компанії "Преміум Фінанс";
  • страхової компанії "Універсальний поліс";
  • фінкомпанії "Октава Фінанс";
  • компанії "Фінод";
  • фінкомпанії "Фінансовий Світ";
  • компанії "УФГ";
  • фінкомпанії "Валта Груп";
  • фінкомпанії "Тайгер Інвест";
  • фінкомпанії "А Фінанс";
  • компанії "Новапей";
  • фінкомпанії "Фінінвест Плюс".

Детальніше про заходи впливу, застосовані Нацбанком, можна прочитати за посиланням.

Як повідомлялося, у квітні НБУ застосував заходи впливу до трьох банків за порушення у сфері фінмоніторингу.

Читайте нас в Telegram, Facebook та Twitter, щоб не пропустити свіжі новини.

Залишити коментар

Більше інформації про текстові формати

Comment HTML

  • Дозволені теґи HTML: <p> <br> <ul> <li> <ol> <em> <strong> <b> <img>
  • Рядки і абзаци переносяться автоматично.

Plain text

  • You may quote other posts using [quote] tags.
  • Рядки і абзаци переносяться автоматично.
  _____   _  _     _____   ____    _ 
 |___  | | || |   |___ /  |___ \  / |
    / /  | || |_    |_ \    __) | | |
   / /   |__   _|  ___) |  / __/  | |
  /_/       |_|   |____/  |_____| |_|
Enter the code depicted in ASCII art style.

Коментарі до відгуку

На даний момент немає коментарів. Будьте першим, хто залишить тут свій коментар.