Нарушения в сфере финмониторинга: НБУ применил меры к 6 банкам

Что касается банков, то регулятор применил следующие меры к таким участникам рынка:

• Коминбанк – штраф в размере 10,451 млн грн за ненадлежащую проверку новых, а также существующих клиентов;
• Мотор Банк – штраф в размере 10,051 млн грн за ненадлежащую проверку новых, а также существующих клиентов, в том числе за непринятие мер по установлению конечного бенефициарного владельца;
• банк "Альянс" – штраф в размере 1 млн грн за несвоевременное предоставление информации и документов о валютных операциях по запросу Нацбанка. Кроме того, этот же банк оштрафован еще на 451 тыс. грн за ненадлежащее исполнение обязанностей разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга;
• банк "Конкорд" – штраф в размере 400 тыс. грн за ненадлежащее исполнение обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, учитывая соответствующие критерии риска, связанные с клиентами;
• Укрэксимбанк – штраф в размере 200 тыс. грн за нарушение сроков предоставления дополнительной информации;
• банк "Львов" – письменное предупреждение за ненадлежащее исполнение обязанности разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам финмониторинга.

Что касается небанковских финучреждений, то регулятор применил различные меры воздействия к:

• финкомпании "Хантер";
• финкомпании "Магнат";
• финкомпании "Альфа-Инвест Групп";
• финкомпании "Конверсия";
• компании "Премиум Финанс";
• страховой компании "Универсальный полис";
• финкомпании "Октава Финанс";
• компании "Финод";
• финкомпании "Финансовый Мир";
• компании "УФГ";
• финкомпании "Валта Груп";
• финкомпании "Тайгер Инвест";
• финкомпании "А Финанс";
• компании "Новапей";
• финкомпании "Фининвест Плюс".

Детальнее о мерах воздействия, примененных Нацбанком, можно прочитать по ссылке.

Как сообщалось, в апреле НБУ применил меры воздействия к трем банкам за нарушения в сфере финмониторинга.